206007盘点证监会康美药业行政处罚不是终点 立体追责体系将全面震慑违法行为(图文)

2020-05-16 11:05:32 by Admin 内盘pz
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  据证监会相关部门负责人介绍,行政处罚不会是康美药业案终点,证监会将继续配合司法机关对康美药业案进行查处,相关人员将受到刑事追责。新证券法大幅提高违法成本,立体追责体系将全面震慑违法行为。


  15日,证监会主席易会满在“515全国投资者保护宣传日”活动上回应了近期A股市场各方关注的热点、焦点问题。其中,再次强调对财务造假等恶性违法违规保持“零容忍”,净化市场生态,进一步取信于市场。


  易会满说,证监会保持日常监管和稽查执法的高压态势,集中力量查办康得新、康美药业等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件。


  5月14日,证监会发布消息称,依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定,决定对康美药业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款,对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。


  据证监会相关部门负责人介绍,证监会严格依法行政,在对康美药业公司处以罚款的同时,对实际控制人、所有涉案董监高均处以相应罚款,共计595万元。同时,针对主要责任人员采取了证券市场禁入措施,今后他们将不得在上市公司等机构任职。涉案违法行为发生时,证券法尚未修改,财务造假的行政责任偏低,60万元罚款已是法律规定的上限,证监会只能在法定范围内追责。


  新证券法已于3月1日起正式施行。易会满15日说,这次证券法修订大幅强化了财务造假等严重违法违规行为的法律责任,证监会将用好用足新证券法赋予的监管职权,加大惩处力度,强化监管震慑。


  易会满强调,资本市场有关各方都必须自觉以新证券法为遵循,知法、守法、用法、执法。对于违法行为确实发生在新证券法施行前,目前仍处于调查、审理阶段的案件,将坚持依法行政,按照违法行为发生时的法律规定执行,但会贯彻新证券法精神,从严从重处理,同时抓紧推进积案清理。对于违法行为虽然开始于3月1日前,但目前仍在持续发生和产生严重危害的,将严格按照新证券法的规定严加惩治。通过推动构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效的资本市场执法体系,严肃市场纪律,维护市场秩序,还资本市场一片海晏河清。


  证监会相关部门负责人表示,证监会在案件查办过程中已第一时间将涉嫌犯罪行为移送司法机关。行政处罚不会是本案终点,证监会将继续配合司法机关对康美药业案进行查处,相关人员将受到刑事追责。同时,民事追责机制亦将发挥作用。


  近年来,投资者维权意识越来越高,多数案件行政处罚结案后,投资者提起民事赔偿诉讼,诉诸于法律武器维护权利,相关律师事务所及律师参与其中起到积极作用。


  以方正科技虚假陈述案为例,行政处罚作出后,上海金融法院受理1300余件案件,涉及千余名投资者,通过示范判决加调解的方式公司赔付7000余万元。华泽钴镍在被证监会处罚后,百余名投资者通过民事诉讼获赔偿4900余万元。证监会在对中毅达作出行政处罚后,相关人员被移送司法机关追究刑事责任,后被判决构成违规披露重要信息罪。


  此外,证监会也通过实际行动和措施探索完善投资者权益的保护机制,积极支持保护投资者合法权益,让违法者付出应有的代价。


  记者获悉,康美药业案主案虽审理完毕,但对相关中介机构的追责没有停止,相关案件正在查处过程中。证监会将进一步加快审理进度,严格追责,及时回应社会关切。中介机构应恪守职业道德,坚守诚信底线。对于从“看门人”沦为“放风者”,甚至为财务造假“提供便利”的中介机构,证监会将依法严惩不贷,绝不姑息。


  记者获悉,证监会将继续依法行政,相关主体披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,最高可处1000万元罚款。在行政责任已大幅提升的基础上,证监会将积极推动有关部门提高刑事打击力度。同时,行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信记录等组成的立体追责体系业已建立,多种类追责手段将发挥合力,显著提升违法成本,持续、精准监管,震慑财务欺诈行为。


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